5月23日，資本邦了解到，于5月20日，證監會官網披露了渤海證券股份有限公司首次公開發行股票申請文件反饋意見。

從反饋意見來看，此次證監會反饋意見共計涉及規范性問題、信息披露、與財務會計資料相關的問題及其他四個主要方面，涉及問題42個。

例如在規范性方面，針對公司股東中，證監會發現，天津市國資委通過14家企業控制渤海證券63.28%的股權，其控制的股權中占渤海證券發行前總股本的30.51%已質押，未質押部分股份數量占公司發行前總股本的32.77%。

除天津市國資委控制的股權外，其余股東合計持有渤海證券36.72%的股權，其中占渤海證券發行前總股本的12.38%已質押，未質押部分股份數量占公司發行前總股本的24.34%。

此外，浩物嘉德持有渤海證券1.67億股股份，天物機電持有渤海證券1.67億股股份，青海合一持有渤海證券1億股股份以及津京玻殼持有渤海證券115.13萬股股份均被法院裁定凍結。

基于以上事實，證監會要求渤海證券披露：(1)發行人股東所持股份質押的原因、質押期限、質押取得資金的用途、償還能力情況，是否存在質押股權被執行的風險，是否影響發行人控制權的穩定性;(2)發行人部分股份凍結的原因及訴訟仲裁進展情況(如有)，是否存在股權被強制執行的風險。

證監會要求渤海證券保薦人光大證券在30日內就上述反饋意見提供書面回復，如未能按期提交反饋意見，證監會將予終止審查。

2021年報顯示，2021年，渤海證券合并口徑實現營業收入30.07億元，凈利潤18.00億元，同比分別增長1.73%和62.75%。

據了解，渤海證券于2015年完成混改增資擴股，隨后于2016年10月與光大證券簽約啟動IPO上市輔導，而直到去年12月底，其IPO申報才正式獲證監會受理。

這也意味著渤海證券自啟動IPO上市輔導以來，排隊等待時間已經超過5年，已經為當前進入上市輔導的券商中排隊時間最長機構。

此前于2022年2月24日夜間，證監會第十八屆發審委2022年第19次會議審核結果公告東莞證券(首發)獲通過，東莞證券由此結束了長達7年的IPO排隊期。

而其余排隊券商中，截至目前，萬聯證券于2018年6月在廣東證監局辦理了輔導備案登記，輔導機構為瑞銀證券，不過今年3月16日，萬聯證券又主動申請IPO終止審查。

信達證券和首創證券均于2020年8月啟動上市輔導，且當前均處于預先披露更新階段。

除此之外，據資本邦不完全統計，當前還有6家券商仍處于上市輔導備案階段，分別包括財信證券、華寶證券、華金證券、國開證券、華龍證券、東海證券等。(鄒文榕)