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北交所：緊盯“關鍵少數”監管 對違規行為“零容忍”

中國青年報客戶端訊（中青報·中青網記者 寧迪）8月19日，記者從北交所獲悉，北交所作為服務創新型中小企業的主陣地，自設立以來，注重提升上市公司質量，在把好入口關的同時，強化上市公司監管，緊抓“關鍵少數”，對違規行為“零容忍”，促進上市公司高質量發展。

上市公司實際控制人、董監高等“關鍵少數”在公司發展壯大中發揮著重要作用。據了解，北交所近期采取了一系列提高“關鍵少數”合規意識的舉措。一是開展系列合規培訓。北交所公司監管部門專門組織會議講解資本市場法規和重大違法違規案例，特別是對公司實際控制人、董監高等主體開展內幕交易防控等專項培訓，“以案說法”，加強警示教育。

二是發揮承諾約束作用。組織全體上市公司“關鍵少數”簽署規范運作承諾書，要求嚴格遵守各項法律法規及規章制度，誠實守信、勤勉盡責，提高合規意識，強化自我約束，對于違反承諾的依法依規處理。

三是上好“監管第一課”。企業上市當天北交所公司監管部門即會組織“監管第一課”，及時向企業“關鍵少數”傳遞監管要求、提示違規風險，并針對新上市公司分批持續開展業務培訓，系統講解上市公司監管規則。同時北交所也編寫了北交所上市公司常見合規問題提醒手冊，總結業務辦理、信息披露、股份回購、股權激勵等專項業務的易錯點，發送公司及保薦機構，對市場主體進行事前提醒。

四是強化公眾投資者監督。常態化組織公司年報業績說明會，要求公司董事長、總經理等“關鍵少數”親自“上陣”答疑解惑，增進公司與中小股東的溝通交流。研究構建上市公司投資者關系互動平臺，便于投資者與公司的互動交流和信息獲取，提升投資者參與公司經營決策的積極性，強化公眾投資者監督。持續組織“上市公司走近投資者”活動，加強上市公司與投資者的溝通交流，提高上市公司透明度。

據了解，下一步，北交所還將持續強化“關鍵少數”監管，牢牢守住風險底線。其中包括：加強“關鍵少數”行為監管，特別是公司對外投資、控股股東股權質押、二級市場交易等，防范資金占用、違規擔保、內幕交易等情形的發生；重點關注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決策程序，防范公司內部控制失效；加強科技監管，在科技監管系統中增加“關鍵少數”監管畫像模塊，提高風險發現能力，及時應對和處置；加大對“關鍵少數”的嚴重違規行為的處罰力度，加強與行政監管的銜接，觸及立案標準的及時移送立案，追究行政或者刑事責任。