財聯社（上海，編輯 史正丞）訊，當地時間周四，東京檢察廳正式宣布以操縱證券市場罪起訴SMBC日興證券以及五名員工，并證實該公司分管證券業務的副社長Toshihiro Sato也已經被逮捕。

操縱證券市場是日本《金融商品取引法》中最為嚴重的犯罪行為，這也是日本司法部門首次對頭部券商提出如此嚴重的指控。之所以起訴整家券商，是因為檢方認為該公司涉嫌“系統性”從事非法證券交易，同時對員工瀆職行為未能采取足夠預防措施。此前檢方也逮捕了多名該券商的員工，并對其中五人提起訴訟。

SMBC日興證券同樣在周四發布公告，宣布一系列高級管理人員任命，其中對于首席風控官的調整于今日立即生效。公司也就這一事態致歉，并表示會配合監管調查。

后續面臨整改處罰

作為震動東京金融市場的大案，案情本身卻也不復雜。檢方指控SMBC日興證券涉嫌在場外大宗交易前，故意在公開市場收盤前利用交易席位大量買入拉升股價。日本金融廳對于這一嫌疑已經進行了長達數月的調查。

調查本身也已經對SMBC日興證券的聲譽造成了嚴重沖擊，許多客戶選擇轉投其他券商合作。同時對于母公司三井住友金融集團而言，這些年試圖在低利率環境下減少對傳統借貸業務依賴的努力也遭受重擊。

標普全球評級分析師Shoki Nagano對媒體解讀稱，考慮到券商業務遭到整體起訴，后續金融廳可能會命令公司停止部分業務，同時公司后續可能還會丟掉更多的股票和債券承銷業務，這一塊大概占券商整體營收的3-4成。

Nagano也表示，券商業務的任何利空都不太可能對三井住友金融集團造成重創，畢竟這一塊的營收只占集團整體的4%。

此外據日本金融廳官員介紹，最新的指控也會使得政府部門對這一起市場操控行為展開全新的審視。監管部門的調查可能會擴大至多個層面，例如該券商的內部控制是如何運行的，以及如何分配資源來管理風險。