機構性質

【資料圖】

美國金融業監管局（FINRA）獲得政府授權，是美國最大的獨立非政府證券業自律監管機構。

機構歷史

2007年，在美國證監會（SEC）的協調下，美國證券交易商協會（NASD）與紐約證券交易所（NYSE）的會員監管、執行和仲裁的部門合并，成立了美國金融業監管局（FINRA），并于當年7月26日獲美國證券交易委員會（SEC）批準，開始發揮其監管職能。

機構職能

1）監管公司或個人：為提供金融服務的公司或個人發放牌照，制定行為準則，檢測評定它們對于法規的執行度，并在美證交會的監督下約束其下的企業及人員；

2）投資者教育：FINRA采取媒體宣傳和召開研討會等多種形式，幫助投資者了解金融知識，熟悉基礎的投資工具；FINRA接手原“NASD投資者教育基金”，更名為“FINRA投資者教育基金”，資助投資者教育研發及培訓項目。

查詢方法一：

1. 進入https://www.finra.org/about/firms-we-regulate，可以查看不同類別的公司列表

2. 以Broker-Dealer Firms（經紀交易商）為例，公司詳情如下：

查詢方法二：

1. 進入https://brokercheck.finra.org/，輸入公司名

2. 公司詳情如下：

一、投訴流程：

首先，投資者應與提供服務的金融公司聯系；如果對公司處理結果不滿意，可投訴至美國FINRA。

二：各機構受理的投訴范圍：

三、投訴方式：

1）在線投訴：https://www.finra.org/investors/have-problem/file-complaint/complaint-center

2）填寫投訴表格，通過郵寄或傳真發送：https://www.finra.org/sites/default/files/InvestorDocument/p118638.pdf

美國證券和交易委員會（SEC）：http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

（可以查到所有在美國上市公司的資料）

美國企業注冊數據中心（manta）：http://www.manta.com/mb

美國商品期貨交易委員會（CFTC）：http://www.cftc.gov

美國全國期貨協會（NFA）:https://www.nfa.futures.org/

美國紐約證券交易所（NYSE）：http://www.nyse.com

美國證券投資者保護公司（SIPC）：http:///www.sipc.org

美國芝加哥期貨交易所(CBOT)：http://www.cmegroup.com

納斯達克：http://www.nasdaq.com

一般咨詢：

地址：1735 K Street, NW, Washington, DC20006

電話：301-590-6500

線上留言：https://tools.finra.org/cc_support/

投訴中心：

地址：9509 Key West Avenue, Rockville, MD 20850-3329

電話：(240) 386-HELP (4357)

傳真：(866) 397-3290