11月23日，資本邦了解到，東方證券昨日舉辦公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)布儀式，正式對(duì)外開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)，成為今年獲批試點(diǎn)公司中較早展業(yè)的券商。

2021年6月，東方證券獲得第二批公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。歷時(shí)三個(gè)月后，東方證券通過(guò)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查，成為第二批獲得試點(diǎn)資格公司中首家獲得展業(yè)資格的券商。

發(fā)布儀式上，董事長(zhǎng)金文忠親自為展業(yè)站臺(tái)，并表示，公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的試點(diǎn)啟航，是貫徹落實(shí)公司戰(zhàn)略規(guī)劃的有效成果，也是財(cái)富管理轉(zhuǎn)型升級(jí)的新起點(diǎn)，對(duì)公司迅速鞏固財(cái)富管理市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，開(kāi)辟新的發(fā)展賽道具有重要意義。

作為東方證券公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的總負(fù)責(zé)人，徐海寧副總裁在會(huì)上發(fā)布了東方證券公募基金投顧首批上線的“五大組合策略”。

具體來(lái)看，“悅安穩(wěn)組合策略”配置于債券型基金和貨幣基金，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的穩(wěn)健增值，滿足短期的配置需求;“悅穩(wěn)健組合策略”主要配置債券型基金，較小比例配置股票型基金;“悅平衡組合策略”在債券型基金和股票型基金中均衡配置，追求中期持續(xù)穩(wěn)定的收益;還有“悅積極”和“悅進(jìn)取”兩大組合策略，主要資金將配置在股票型基金上，通過(guò)拉長(zhǎng)投資期限，獲得長(zhǎng)期投資回報(bào)。

東方證券表示，公司將通過(guò)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和KYC問(wèn)卷等方式為客戶匹配相應(yīng)的組合策略，提供買方財(cái)富管理的專業(yè)服務(wù)。

2019年10月24日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》，旨在解決“基金賺錢，基民不賺錢”難點(diǎn)。2020年，首批7家券商獲得基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并在當(dāng)年開(kāi)始陸續(xù)展業(yè)。

今年6月末至7月初，第二批基金投顧名單中，共有20家券商取得基金投顧試點(diǎn)資格。截至目前，第二批試點(diǎn)券商中已官宣對(duì)外展業(yè)的包括中信證券、東方證券。另外，多家券商近期進(jìn)行了基金投顧現(xiàn)場(chǎng)檢查，陸續(xù)宣布正式展業(yè)已在不遠(yuǎn)。(孫燕)